证券期货市场诚信,2017年多少家机构存在违法失信记录?

  Q1:2017年多少家机构存在违法失信记录?

6月24日消息,证监会日前通报2017年证券期货市场诚信情况。从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,上市公司相关责任主体355家。证监会指出,信披违法失信行为既是上市公司监管核心也是市场违法失信的“高危区”。

据证监会介绍,为加强诚信监管,提升资本市场诚信水平,近日,证监会根据诚信数据库记录的违法失信信息,对2017年度证券期货市场各类活跃主体的诚信状况进行了分析梳理。从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家,会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他违法失信机构17家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%。

2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中,上市公司相关人员927人、非上市公众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人,证券公司从业人员109人、基金管理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券投资咨询机构从业人员1人、会计师事务所从业人员106人、资产评估机构从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金管理人从业人员29人、个人投资者245人、其他人员29人。其中,以上市公司相关人员为主,包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高,占比54.0%。

来源:北京青年报

  Q2:浅析如何加强证券期货行业队伍建设

是否拥有大批优秀的人才,已成为关系到我国资本市场持续稳定发展的关键。尽管最近几年,我国资本市场有着较快的发展,证券期货行业人才队伍也在不断壮大,但其人才状况与资本市场发展的目标相比,还存在比较明显的差距。推荐阅读周期蓄势待发 商品缓步下行胶市仍处于寻底过程中2012年有色金属将黯然失色糖价跌破6500地方收储或启动2012年钢价走势或将前低后高需求拖累PVC难改弱势格局信心略恢复甲醇步入盘整期2011期货产品创新领跑者系列访谈 证券期货行业人才队伍的规划设计 证券期货人才需要较高的综合素质,除了需要有证券期货方面的专业知识外,还需要有一定的分析判断能力和人际沟通能力。因此,证券期货行业人才队伍的规划设计,除了要在选聘时考察应聘对象的学历和专业技能外,还需要考察应聘者的逻辑思维、分析能力和与人相处与沟通的能力。在人才队伍的培养中,不仅仅要进一步加强专业知识的培训,还必须加强对于专业知识应用能力的培训,把理论和实际结合起来,让其能够对资本市场和行业背景有更加准确的判断和更加深刻的理解。此外,还必须加强对于员工心理素质、人际沟通能力等方面的培训。 证券期货行业人才的选拔与培养 证券期货行业相对于其他行业,对于专业知识和学习能力的要求相对较高,故应当从高校中选聘一批具有较高知识素养的高学历人才。学历对于人才选聘之所以重要,是因为证券期货行业人才队伍需要较高的综合素质和诚信意识,加之证券期货行业市场的瞬息万变,随时都有新知识、新情况出现,人才队伍必须要有较强的适应能力和学习能力。因此,尽管可能从社会中招聘的其他人员亦能够迅速上手并带来短期收益,但是这部分人群的素质和诚信都很难保证,容易对投资者作出不合实际的承诺或建议,也容易在服务过程中出现违规操作的现象。证券期货行业人才队伍的选拔,绝不能急功近利,而是要尽量选拔一批综合素质优秀的人才,再对其进行专业培训,使之成长为证券期货队伍的中坚力量。 关于证券期货行业人才队伍的培养,要注意以下几方面的问题: 一是绝不能放松对于人才队伍专业知识的强化与训练。众所周知,中国的高校学习与实际业务存在一定的偏差,如何能把理论和实践结合在一起,加强人才队伍的知识应用能力,把知识转化为生产力,是一个至关重要的问题。加之证券期货行业对专业知识的广度、深度、准确性要求都非常高,因此持续的专业知识强化训练对于人才队伍的培养是必不可少的。 二是要不断加强人才队伍的诚信意识和纪律意识。证券期货行业是个特殊行业,加上资本市场中的种种诱惑,很难保证证券期货行业的人员能够坚守道德底线,不触碰法律的高压线。在这种情况下,不仅仅是要对人才队伍加强诚信意识和守法意识的思想教育,更要在系统内部制定切实有效的行为守则,从小处开始对人才队伍的言行进行约束。对于违反诚信和违反规则的人员,一定要加大惩罚力度,以此为戒,让人才队伍能够在潜意识中形成对诚信和对法律的尊重。 三是要对人才队伍进行人际沟通方面的培训学习。证券期货行业的人才队伍,一般都是直面投资者,和投资者打交道。因此,人才队伍的人际沟通能力就变得非常重要。我们要通过提供优秀的课程和畅通的平台,能够让人才队伍学习人际沟通方面的基本技巧、话术以及应急处理措施,业余时间安排拓展训练,提高人才队伍的凝聚力和协作能力。 四是要对人才队伍进行心理辅导,开设心理课程。证券期货行业人才队伍首先面对的是投资者,除了要处理大量纷繁复杂的信息外,更是要尽量满足投资者的种种诉求。压力增大的同时容易对人才队伍的身心健康产生一定危害,为促进证券期货行业人才队伍的健康发展,必须设置心理辅导并开设心理课程,一方面对承受较大压力的人员进行心理开解和释放压力,另一方面让员工更多地了解心理学方面的知识,学会自我调节与自我放松,以更好的心态来面对工作。 证券期货行业人才的管理使用 证券期货行业机构往往设置多个不同的部门,每个部门各司其职,共同维护单位的有效运行,因此各部门对于人才的需求也各不相同。在人才的管理与使用方面,要注意以下几个问题: 一是注意以员工的性格特征来分配不同的工作。例如,内勤部门尽量多挑选性格谨慎、保守的员工来负责,而外勤尽量选择一些性格开朗、人际沟通能力较强的员工,而前台与咨询部门的人员,则要具备足够的耐心和温和的性格。 二是加强员工各方面专业知识和综合素质的培训,缩短轮岗周期。证券期货行业人才队伍所需要的综合素质较高,仅仅掌握一门专业知识和负责一个岗位,不利于员工的职业规划和长期发展。因此,应该在平时多开设一些专题讲座、专业知识学习、专业技能培训的课程,让每一个员工都能够了解到单位其他人的岗位责任和所需具备的专业知识技能,并尽量缩短轮岗周期,让每位员工都能成长为独当一面的综合型人才。 三是人才的职业发展方面,对于行政晋升和业绩回报区分对待。简言之,能够取得丰厚业绩的员工不一定就是合格的领导者,而业绩平平的员工或许具备着较高的管理才能。因此,应该把行政晋升和业绩分开来讲,业绩方面多采用物质回报,而行政晋升方面要注重考察员工的管理、组织和领导能力。当然,这样做的前提条件是要有规范的竞争上岗规则和综合素质考评方法,过程要公开透明,符合“三公”原则。 四是提高员工退休后的工资福利待遇,鼓励一部分员工提前退休,给年轻人更加广阔的发展空间。根据目前证券期货行业人才队伍现状,有一部分员工是无法跟上政策与知识变化过程的,也是不具备相应学习和适应能力的。对此,应当对于员工退休给予更加宽松和优越的环境,鼓励这部分人让出职位给更加有潜力的年轻人,提高组织运行效率和单位的工作效能。 证券期货行业人才队伍的环境营造 证券期货行业人才队伍的环境营造需要把握以下几方面的问题:一是硬件环境的营造,要给员工配备齐全的硬件设施,能够充分满足工作需要的同时,尽量为员工提供便利的工作条件;二是软件环境的营造,包括企业文化建设、员工团队能力的打造以及公平竞争环境的营造。其中尤其要注意软件方面的环境营造,既要维护公平竞争秩序,推动人才队伍不断进步与发展,又要加强团队能力训练,提高员工的集体凝聚力和协作能力。此外,还要加强员工的责任意识和归属感。 其他方面的建议 一是建设三支队伍,就是指建设通哓专业知识,既有政治素质又有理想信念,既能够开拓创新又能够经营管理,既有专业知识又有实践经验的高级管理人才队伍;建设熟悉现代证券期货行业服务,具备良好道德操守,积极开拓,努力向上的高素质中层管理人才队伍;建设掌握先进证券期货行业专业知识技能,热爱证券期货行业事业,努力钻研,善于创新,并与国际接轨的专业技术人才队伍。 二是构筑三大高地,是指人才结构国际化、人才素质国际化、人才活动国际化的国际证券期货行业人才国际高地;拥有顶尖师资、培养高级人才,输出人才资源的证券期货行业人才教育高地;服务手段先进,服务功能齐全,服务机制灵活的证券期货行业人才服务高地。 三是推进三项改革,是指推进以“赛马”竞争择优机制为目标的用人制度改革;推进以智力资本化薪酬激励机制为目标的分配制度改革;推进以科学的绩效评价机制为目标的考核制度改革。 【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

  Q3:期货操盘手的素质

学习中。。。

  Q4:期货诚信建设怎么写啊2000字的!!!求!!!啊!

诚信建设推动期货行业新发展
经过20多年理论与实践探索,在监管层的大力推动和支持下,以及市场需求的不断驱动下,期货市场成交规模不断扩大,市场影响力不断加强,服务实体经济发展初现成效,正逐步迈向质变之路。这客观上要求期货行业不断提升诚信意识和诚信水平,并以此为基石,优化专业化服务能力,更好地服务国民经济的发展。日前,由中期协发布的《期货业诚信建设实施指导意见》为整个行业在业务创新发展新时期实现可持续发展做了方向性的指引和积极动员。
诚信建设是期货市场质变的关键
作为期货市场基础性制度建设的重要内容,诚信建设是期货市场稳健发展的起点和基点。随着期货市场业务创新发展步伐的不断推进,机构投资者陆续入市,服务领域和服务内容进一步拓展,诚信建设的基础性作用显得尤为重要。从整个市场服务体系来看,期货公司诚信建设是期货市场诚信建设的基础,其诚信建设水平直接影响到实体经济、产业企业、机构投资者参与期货市场套期保值的效率和效果,进而影响到期货市场基本功能的发挥程度。全方位推进期货公司诚信建设,带动期货公司转型发展,是整个行业尽快实现质的提升的根本所在。
中期协自成立以来,一直以诚信建设为核心建立健全行业自律管理体制,并从制度、信息平台、人才建设、诚信评价体系等各个方面推进行业诚信建设,为整个行业营造了“重合规、树诚信、创品牌”的和谐发展环境。但是,随着期货行业竞争格局的不断演变,各市场主体的不诚信行为仍时有发生,成为期货市场创新发展的绊脚石。《期货业诚信建设实施指导意见》的出台,立足于当前服务国民经济发展的需要和行业的长远利益,为期货公司不断升级服务理念和服务模式、提高中介服务附加价值夯实了基础条件。
诚信建设推动期货公司做优做强
加强诚信建设,进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度,亟需期货公司做优做强,提升服务质量,增强期货公司的整体竞争实力。中期协会长刘志超指出,引导期货公司做优做强是行业发展的主要目标。从当前期货市场发展情况来看,成交规模前20名的期货公司市场份额占比超过了40%,行业集中度进一步提高,规模效应凸显。鼓励一批资本实力雄厚、抗风险能力强、有竞争力的期货公司做优做强,促进行业内重组整合,有助于期货公司实现差异化经营,形成多层次化的中介机构服务体系,培育具有国际竞争力的大型期货公司,增强国家在国际价格形成机制中的话语权。
期货业诚信建设对期货公司的诚信合规运作水平提出了更高的要求,并将建立完善的激励和惩戒机制作为主要任务之一,为期货公司做优做强注入极大的推动力。这进一步明晰,良好的诚信合规文化是期货公司做优做强的自我要求,只有做好诚信合规工作,才能在今后的业务发展中争取到更多的发展空间。同时,诚信建设强调自觉以投资者利益为导向,不断提升转化服务水平,规范市场行为,夯实信用基础,有利于推动期货市场兼并重组工作的有效开展。
诚信建设任重而道远
期货业诚信建设是一项长期的系统性工程,需要市场各方面的广泛参与和共同努力。为此,中期协分别从作用意义、指导思想和目标原则、主要任务、方法措施、工作步骤及组织保障等六个方面,对诚信建设工作提出了要求。期货亟需制定确实有效的诚信建设管理办法,结合实际需要,采用积极措施,排除在诚信合规工作中的一些盲点,强化内控制度和风控制度,构建与业务创新发展相匹配的诚信合规文化体系,最终将诚信植入公司文化的血液。
诚信建设水平的提升,最终的落脚点是从业人员整体素质的提升。通过对期货市场的回顾可以发现,诚信建设面临最大问题就是从业人员的道德风险。因此,强化人员培训与培养是诚信建设的核心,这不仅仅涉及到在专业技能上的培训与培养,更重要的是职业道德上的培训和培养,帮助从业人员树立遵纪守法、爱岗敬业的精神,具备处理日常工作事务中正确的判断能力,从而在诚信建设工作起到事半功倍的效果。
总之,诚信是期货市场经济活动的灵魂,是期货公司在激烈的市场竞争中做优做强的根本保障。期货业诚信建设的运行,有助于整个行业更好地取信于客户、取信于市场、取信于社会,推动期货行业迈向新的发展高度。

  Q5:证券作弊后诚信记录有什么影响

你好,参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加资格考试的,协会一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩、一年内不得报名参加资格考试、两年内不得报名参加资格考试不同程度的处置,诚信记录在协会系统是可以查询的,所以不要违规违纪,以免给以后的工作带来不必要的损失。
希望能帮到你,祝你生活愉快。

  Q6:你好。。听说你考过证券考试了。。 请问证券业从业人员诚信信息管理的内容是自己填写的吗?

不是,是由你所在机构填写,与你无关~